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在合规组织体系搭建方面 银行理财子公司在筹建时，应重点把握以下原则，避免后期重 复建设或管理运营不畅： •合规管理架构和职责分工应涵盖董事会及其下属委员会、 髙级管理层、合规负责人、合规部门、业务条线/部门、 审计部门在内的整个合规组织体系； •与髙董事会级管理层应在合规组织体系中分别承担最终 责任和管理责任，并对合规部门进行充分的授权以保证合 规工作的有效实施； •要求全员参与，三道防线各司其职。合规管理职责不仅 限于合规部门，第一道防线即业务条线应对本条线的合规风险承担主要责任，第三道防线即内部审计部门应对第 一二道防线合规管理工作的有效性进行独立监督与评价。 由于我国金融机构各业务部门通常存在一个理念上的误区，将 合规工作视为是二道防线管理职能的责任，并进而导致业务部 门风险、合规意识薄弱。事实上，由于我国监管机构一贯围绕 具体经营活动提出监管规则，合规管理工作的有效落实更需要 业务部门承担主动和全面的管理职责，由业务部门对本条线经 营活动的合规性负首要责任以强化一道防线合规管理主体责 任的为最终目标。

其潜台词是“成为中国的嘉能可”。张劲不只一次表述过雪松控股的志向。他在3月底举行的中国发展高层论坛广州城市形象国际传播圆桌会上曾说：“雪松立志在广州成就一家世界级实业企业，成为中国的嘉能可。”20年前，得益于“金融助推器”的嘉能可打通上下游资源，实现飞速跨越发展。在有色金属交易员看来，要做“中国嘉能可”的雪松，志气很高，但难度也极大。下一步肯定是要往上游走，去海外寻找矿产资源，掌控大宗商品全产业链资源乃至最终能获取一定的资源定价权，但这对筹融资能力要求很高。

商务部将在中央外经贸发展专项资金、金融机构合作、国家级经济技术开发区（简称国家级经开区）对口帮扶等工作中予以倾斜支持。自然资源部对边合区探索“小组团”滚动开发建设用地中，符合国家支持的新产业、新业态、新模式的项目，按照相关规定予以倾斜支持。鼓励边合区积极盘活批而未供、闲置和低效利用等存量建设用地用于探索“小组团”滚动开发。

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5．资管实体的投资公允价值如何确认根据《资管新规》，银行理财子公司对资管实体应当实行净值 化管理，首先应考虑其投资公允价值如何确认。根据《企业会 计准则第39号——公允价值计量》，公允价值，是指市场参 与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者 转移一项负债所需支付的价格。 当市场不活跃的时候（“市场不活跃”主要是指投资于未上市 的企业股权\交易投资不活跃以及停牌证券），资管实体若 投资一些流动性较差证券，例如通过公开、非公开等方式取得 有明确限售期的股票或未在交易所交易的、第三方估值机构未 提供价格数据的固定收益品种等的情况下，资管实体计量公允 价值存在一定难度。 中国证券监督管理委员会公告〔2017〕13号《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国证券业协会发布 的《证券公司金融工具估值指引》以及中国证券投资基金业 协会发布的《私募投资基金非上市公司股权估值指引（试行）》 和《中国基金估值标准2018》等规定和指引，介绍了上述情 况下相应的估值方法。

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